Ante la frecuente ocurrencia de estafas y esquemas fraudulentos relacionados con emisiones de criptomonedas o las ICO, en los cuales se utiliza esta figura como mĆ©todo de recaudaciĆ³n de fondos con fines distintos a los ofrecidos, la ComisiĆ³n de Valores y Bolsa (SEC) del mercado estadounidense emitiĆ³ una alerta a los inversionistas.
De acuerdo con el comunicado de la SEC (Securities and Exchange Commission, por sus siglas en inglĆ©s), los usuarios pueden encontrarse con ofertas por parte de compaƱĆas pĆŗblicas que dicen estar asociadas con criptomonedas y ofertas iniciales de criptoactivos. El texto elaborado por la Oficina de EducaciĆ³n a los Inversionistas del organismo regulador, sostiene que Ā«los embaucadores suelen usar el atractivo de las nuevas tecnologĆas para convencer a potenciales vĆctimas de manera que inviertan en sus esquemas fraudulentosĀ».
Son numerosos los casos en los cuales se presentan fraudes relacionados con criptomonedas. Por ejemplo, se han generado esquemas piramidales, o tipo Ā«PonziĀ», con la promesa de un vehĆculo de inversiĆ³n de rĆ”pido retorno; o se pretende emplear la compra de criptoactivos como mecanismo para lavar dinero proveniente o destinado a actividades ilegales. En medio de esta realidad, por lo visto, los entes reguladores oficiales estĆ”n empezando a tomar cartas del asunto, de manera preventiva.
En su anuncio al pĆŗblico, la SEC prosigue explicando que las tĆ©cnicas empleadas para los fraudes pueden incluir operaciones tipo Ā«pump and dumpĀ»,Ā en las que se estimula la compra de un activo especĆfico para inflar su precio y luego realizar una toma rĆ”pida de ganancias que lo desinfla, u otras formas de manipulaciĆ³n de mercado sostenidas en papeles de compaƱĆas que estarĆan presuntamente propensas a beneficiarse con los avances de la tecnologĆa blockchain y suĀ adopciĆ³n.
Como ejemplo, en el comunicado se mencionan casos en que la autoridad bursĆ”til puede optar por la suspensiĆ³n de operaciones u ofertas relativas a una ICO:
- Cuando exista una falla en cuanto a la informaciĆ³n oficial relacionada con la compaƱĆa emisora.
- Dudas sobre la exactitud de la informaciĆ³n pĆŗblica disponible relativa a la compaƱĆa emisora.
- Indicios de posible manipulaciĆ³n, manejo de informaciĆ³n privilegiada o dudas sobre la facilidad para realizar transacciones.
Entre algunos de los casos mĆ”s recientes en que se llevaron a cabo acciones por los motivos antes indicados, destacan los casos de First Bitcoin Capital (reseƱado la semana pasada en CriptoNoticias) asĆ como acciones asumidas ante operaciones de Ciao Group, Strategic Global y Sunshine Capital.
New Investor Alert: Public Companies Making ICO-Related Claims https://t.co/mWLEwu8vXD #ICOs
— SEC Investor Ed (@SEC_Investor_Ed) 28 de agosto de 2017
La entidad recomienda a los inversionistas que multipliquen las precauciones cuando una acciĆ³n o activo del mercado haya sido objeto de una suspensiĆ³n de operaciones como las mencionadas mĆ”s arriba. En estos casos, advierte sobre la posibilidad de que se trate de fraude con acciones de baja capitalizaciĆ³n que son mĆ”s fĆ”cilmente manipulables con bajos volĆŗmenes de operaciones.
Para estos efectos, los estafadores suelen diseminar informaciĆ³n incorrecta o tendenciosa con respecto a las acciones que desean afectar, con la intenciĆ³n de manipular los precios. SegĆŗn numerosos ejemplos, Internet es caldo de cultivo para anuncios invitando a comprar determinadas acciones con la finalidad de impulsar su cotizaciĆ³n artificialmente hasta un nivel objetivo.
Como medidas de prevenciĆ³n final, la SEC sugiere investigar a fondo antes de invertir, sobre todo en casos en que se hayan tomado medidas especiales sobre las compaƱĆas emisoras; tener cuidado con empresas listadas que operan sin difundir informaciĆ³n oficial y redoblar precauciones cuando se trate de papeles relacionados con nuevas tecnologĆas.
