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ESMA abrió un período de consulta sobre estas normas hasta el 20 de septiembre.
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Se espera que el paquete completo de lineamientos esté listo para 2024.
Tras la entrada en vigencia del Reglamento para el Mercado de Criptoactivos (MiCA) en junio pasado, la Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA) publicó este 12 de julio el primer paquete de normas técnicas que deberán cumplir los exchanges de criptomonedas en la Unión Europea (UE).
Tal como explica el comunicado de ESMA, se trata de un conjunto de directrices relacionadas con los criterios y la forma en que las empresas y determinadas entidades financieras deberán solicitar la autorización para operar como proveedores de servicios de criptoactivos (CASP) en la UE.
La propuesta incluye el procedimiento de tramitación de denuncias, normas para la identificación, prevención, gestión y divulgación de conflictos de intereses y los requisitos de tenencia cualificada.
Se trata de un documento que será sometido a consulta, acota ESMA, y que contiene siete secciones. Agrega que este primer grupo de normas pasará por un periodo de consulta, por lo que estarán recibiendo comentarios del público de los 27 países miembros del bloque hasta el próximo 20 de septiembre.
Las preguntas a responder tienen que ver con el volumen de negocio esperado de los encuestados, la cantidad de libros blancos que planean publicar las empresas interesadas en registrarse y el uso del comercio on-chain frente al comercio off-chain. Los aportes serán confidenciales y servirán para determinar la posibilidad de añadir ciertas propuestas posteriormente, acota el escrito.
ESMA afirma que su objetivo es recopilar información sobre las actividades actuales y planificadas de los encuestados. Por tanto, estas consultas le servirán como un ejercicio de investigación para comprender mejor los mercados de criptoactivos de la UE y su desarrollo a futuro.
Las directrices se presentarán en tres partes
Se aborda así la primera fase de implementación de MiCA, pues aún deberán presentarse otros dos paquetes de medidas para así completar el conjunto de directrices que facilitarán la aplicación de la Ley a partir de 2024. Se tiene previsto presentar los dos paquetes siguientes en octubre de 2023 y en el primer trimestre de 2024. Estos también serán sometidos a consulta pública.
El objetivo es entregar medidas preliminares que incorporen los comentarios del público lo antes posible. La fecha de entrada en vigor de las medidas está sujeta a su adopción por la Comisión Europea y aprobación por el Parlamento Europeo y el Consejo de la UE.
ESMA
De esta forma, el reglamento completo, de 158 páginas, entrará en vigor el vigésimo día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.
Desde ese momento será obligatorio y directamente aplicable en cada Estado miembro, según explica ESMA. Luego, cada uno de los 27 países de la UE será el responsable de designar o de crear los órganos que estarán a cargo de la supervisión, pero siguiendo estos lineamientos.
El plan, de acuerdo a lo que se aprobó en MiCA, es tener claros los criterios para elaborar el registro obligatorio de las empresas del sector, así como para implementar medidas de seguridad, la aplicación de normas para evitar abusos en el mercado y el cumplimiento de normas contra el blanqueo de capitales.
Tal como ha reportado CriptoNoticias, los exchanges también deben compartir datos de sus usuarios, divulgar información sobre su estructura de propiedad, gobierno corporativo y procedimientos de gestión de riesgos.
Vale recordar que, de acuerdo a los preceptos de MiCA, ESMA es el ente encargado del registro de proveedores de servicios de criptoactivos y de trazar estrategias para reforzar la protección al inversionista minorista en un marco de supervisión común.
Para ello, procederá, junto a la Autoridad Bancaria Europea (EBA), a la publicación de las directrices y estándares sobre el manejo de los sistemas y protocolos de seguridad en la región.
ESMA también tiene la tarea de elaborar un análisis de las interrelaciones entre el ecosistema de criptomonedas y los mercados tradicionales, con el fin de evitar que «las turbulencias en el mercado de criptomonedas puedan contagiar a la economía real”.
