Hechos clave:
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Según la SEC, Genesis Global Capital y Gemini ofrecieron “valores no registrados” al público.
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La SEC estima con su demanda medidas cautelares, devolución de ganancias y sanciones civiles.
La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC, en inglés), anunció la noche del jueves cargos formales en contra del exchange de bitcoin (BTC) y criptomonedas Gemini y del bróker Genesis Global Capital. El ente federal acusa a esas empresas de violar la Ley de Valores de 1933.
En una nota de prensa, la SEC comunicó que ambas compañías están aparentemente incursas en la oferta no registrada y venta de valores a inversionistas minoristas. Esto, ya que ambas firmaron un acuerdo para la creación de un programa préstamos denominado Gemini Earn.
Según la SEC, a través de ese programa las compañías lograron recaudar «miles de millones de dólares» expresados en criptomonedas, pertenecientes a “cientos de miles de inversionistas”.
A juicio de la entidad, el programa Gemini Earn «constituye una oferta y venta de valores bajo la ley aplicable», algo que debió haber sido registrado ante la Comisión.
En palabras de Gary Gensler, el banquero que preside la SEC, tanto Genesis como Gemini «ofrecieron valores no registrados al público, eludiendo los requisitos de divulgación diseñados para proteger a los inversionistas».
“Los cargos se basan en acciones anteriores para dejar en claro al mercado y al público inversionista que las plataformas de préstamos de criptomonedas y otros intermediarios deben cumplir con nuestras leyes de valores probadas por el tiempo. Hacerlo protege mejor a los inversores. Fomenta la confianza en los mercados. No es opcional. Es la ley”.
Gary Gensler, presidente de la SEC.
La SEC señaló que la denuncia contra las empresas fue presentada ante el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York y que, en detalle, se les acusa de violar las secciones 5(a) y 5(c) de la Ley de Valores vigente desde hace 90 años. El ente regulador estima medidas cautelares permanentes, así como la devolución de ganancias ilícitas más intereses anticipados y sanciones civiles.
La disputa entre Genesis Global Capital y Gemini
La SEC recordó que desde 2021 entró en operación el programa de préstamos Gemini Earn para inversionistas minoristas. Con esto, los usuarios aceptaban prestar sus criptoactivos a Genesis Global Capital, siendo el exchange de los gemelos Winklevoss el garante de la transacción.
No obstante, Genesis luego ocultó el uso de los criptoactivos de los inversionistas de Gemini, alega la SEC. Y no fue sino hasta noviembre de 2022 cuando ese bróker, que es filial de Digital Currency Group (DCG), restringió los retiros de los inversionistas de Gemini Earn, alegando falta de liquidez como consecuencia del mercado bajista.
En ese sentido, y según la SEC, Genesis Global Capital tiene aproximadamente USD 900 millones en criptoactivos pertenecientes a 340.000 inversionistas de Gemini Earn. Esta cifra de usuarios afectados es igual a la señalada en días recientes por Cameron Winklevoss, el cofundador de Gemini, quien dijo en una carta que la deuda era de USD 1.675 millones.
Dicho dinero sigue congelado y los inversionistas no han podido recuperar sus fondos. A esto se suma que el programa Gemini Earn fue cancelado a inicios de enero, tal como lo denuncia la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos.
La demanda de la SEC se conoce días después de que Winklevoss increpara a Barry Silbert, el CEO de DCG, y le exigiera la devolución del dinero de sus más de 300.000 inversionistas. El empresario estadounidense también se atrevió a pedir a la junta directiva de ese conglomerado empresarial que «eche» al actual director ejecutivo, como fue reportado por CriptoNoticias.
El 11 de enero pasado, Barry Silbert publicó una carta en la que evadió los señalamientos de Gemini en su contra. En ella solo se limitó a pedir la colaboración de los actores de la industria para llevarla «al siguiente nivel», tal como lo informó este medio.
