Binance solicita una orden de protección contra la SEC 

El exchange de bitcoin (BTC) y criptomonedas más grande del mercado, Binance, solicitó formalmente una orden de protección contra la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de los Estados Unidos, organismo que emprendió una acción judicial en contra de esa empresa semanas atrás.  

En un documento judicial presentado la tarde del lunes 14 de agosto y dirigido al Tribunal Federal del Distrito de Columbia, los representantes legales de Binance pidieron a la corte que limite a la SEC a interrogar a solamente cuatro empleados de la compañía, y no a seis, como lo pretende el organismo federal.  

Según Binance, la orden de protección impedirá que la SEC “interrogue a los testigos durante las declaraciones sobre asuntos fuera del alcance de la orden de consentimiento”, establecida en abril pasado.  

Esta orden exige al exchange, además de pagar una multa de USD 100 millones, implementar un programa de debida diligencia para los clientes, retener registros de las transacciones y reportar las operaciones sospechosas a las autoridades reguladoras.  

Binance recuerda que la SEC les exigió poner a su disposición a por lo menos seis empleados y ejecutivos de la compañía, quienes estarían obligados a brindar información al organismo sobre una “docena de temas”, muchos de los cuales “no tienen nada que ver con los activos de los clientes”, según la compañía. 

Estos trabajadores, además, debían estar disponibles en todo momento para brindar declaraciones. Entre las personas a interrogar están incluidos el director ejecutivo de Binance, Changpeng Zhao; y el director financiero de la compañía, Wei Zho, según lo exigido por la SEC. 

Sin embargo, Binance ofreció que solamente cuatro empleados brindaran declaraciones, entre ellos, “los mejor posicionados para abordar preguntas sobre la custodia y seguridad de los activos de los clientes”.  

Pero tal ofrecimiento fue rechazado por la SEC, alega Binance. Una posición que “no es razonable” y forma parte de “un patrón más amplio en el que la SEC abusa” de sus atribuciones, de acuerdo con la empresa de criptomonedas.  

“La SEC ha pasado los últimos 45 días atendiendo solicitudes de descubrimiento increíblemente amplias e irrazonables, que buscan, a primera vista, todos los documentos en posesión de Binance relacionados con los activos del cliente”, dice la empresa.  

Una solicitud de descubrimiento es el proceso legal mediante el cual una de las partes en un caso judicial solicita a la otra parte información relevante para el caso. En este particular, la solicitud fue reflejada en la orden de consentimiento de la SEC contra Binance firmada en abril. 

La SEC cree que tiene carta blanca para investigar todo de Binance

Para Binance, la SEC cree que esa orden de consentimiento “le da carta blanca para investigar todos los aspectos de las prácticas de custodia de activos, sin ninguna limitación perceptible”. Y es por eso que, ahora, el organismo federal “también exige declaraciones de los ejecutivos más importantes” del exchange.  

Estos ejecutivos, dice Binance, “no tienen un conocimiento único de primera mano sobre los hechos relacionados con la seguridad, custodia y transferencia de los activos de los clientes”.  

“En el fondo, la SEC está realizando una ‘expedición de pesca’ en lugar de buscar el descubrimiento estrecho y ‘limitado’ autorizado por la orden de consentimiento para garantizar que los activos del cliente estén seguros y disponibles”, critica Binance.  

Una “expedición de pesca”, en la jerga judicial, hace referencia al intento de encontrar evidencia de que alguien ha hecho algo ilegal, pero sin aclarar que ese es el propósito inicial de su búsqueda.  

Considerando lo anterior, Binance insiste en su petición de orden de protección contra la SEC, con la cual solicitan también que Changpeng Zhao y Wi Zho sean eximidos de declarar y que las solicitudes de comunicaciones sobre diversos temas terminen siendo excluidas.  

La persecución regulatoria contra Binance

La orden de protección solicitada por Binance al tribunal es un nuevo episodio en el litigio activo entre esa empresa de criptomonedas y la Comisión de Bolsa y Valores.  

Como lo reportó CriptoNoticias, Binance fue acusado por la SEC de presuntamente violar las leyes federales de valores de Estados Unidos y cometer otros delitos penales.  

Junto a la SEC, la Comisión de Negociación de Futuros Básicos (CFTC) de Estados Unidos también emprendió medidas legales contra Binance. Esta oficina sostiene que el exchange tiene “varios años” evadiendo la ley estadounidense.  

Binance respondió recientemente a la CFTC y dijo que está “sobrepasando” los límites de su autoridad, pues, dice, esa oficina pretende regular a personas y empresas cuyas sedes están fuera de los Estados Unidos, tal como informó este medio.